首页 > 证券从业资格教材 >正文

证券从业资格《证券市场基本法律法规》恐怖活动资产冻结工作

日期: 2021-01-18 11:13:33 作者: 闫春芝

乐考网小编发布“证券从业资格《证券市场基本法律法规》恐怖活动资产冻结工作”,备考证券从业资格考试的考生们可以参考学习使用。小编也将持续为考生发布更多证券从业资格相关考点,本文内容如下:

证券从业资格《证券市场基本法律法规》恐怖活动资产冻结工作

1.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施;被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

2.证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查,以及公安机关和国家安全机关的调查、侦查,提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的息、数据以及相关资产情况。

3.境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;不得擅自采取冻结措施,不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

乐考网发布证券从业资格《证券市场基本法律法规》恐怖活动资产冻结工作,小编还为广大考生整理证券从业资格报考指南和备考学习计划等资料,更多分享,请持续关注乐考网。


复制本文地址:http://www.itkdfw.com/dxc/1272.html

免费真题领取
资料真题免费下载